お客様本位の業務運営を実現するための基本方針

1. お客様本位の業務運営を実現するための基本方針

Siiibo証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、お客様を第一に考えた商品・サービスを提供していくため、「お客様本位の業務運営を実現するための基本方針」を策定・公表します。
当社は、以下に掲げる内容に基づき、お客様第一の業務運営に努めると共に、より良い業務運営のためにその取組状況を継続的に確認し、見直しを図ります。

2. お客様の最善の利益の追求

当社は、常にお客様の信頼確保を第一義として活動することが、お客様にとっての最善の利益の追求には不可欠と考えております。
そのためには、役職員の一人一人が高度の専門性と職業倫理を保持し、法令・諸規則を遵守すると共に「勧誘方針」や「倫理コード」を定めることで、お客様に対して誠実・公正に業務を行ってまいります。

3. 利益相反の適切な管理

当社は、お客様の利益が不当に害されることのないよう「利益相反管理方針」を定め、公表しています。
当該方針に基づき、当社では取引を適切な方法で特定及び類型化して管理することで、お客様の利益の保護を図ります。

4. 手数料等の明確化

当社では、お客様に安心してご利用いただくため、商品・サービスの提供に付随するお客様にご負担いただく手数料等に関する情報をわかりやすくお伝えします。
手数料等の詳細につきましては、当社ウェブサイトや、各社債をご案内する際に交付する契約締結前交付書によりご確認いただきます。

5. 重要な情報の分かりやすい提供

当社は、当社の商品・サービスを提供・推奨する上で、商品・サービスの基本的なリターン、損失その他のリスク、取引条件、利益相反の有無など、お客様に適切にご判断をしていただくために必要な情報の提供を行ってまいります。
また、お客様にご理解いただけるよう、提供する資料やウェブサイトへの掲載内容についても明確且つ分かりやすくなるよう努めてまいります。
その取組の一環として、「重要情報シート(金融事業者編)」を定め、公表しています。

6. お客様にふさわしいサービスの提供

当社は、お客様にふさわしい商品・サービスの提供のため、お客様の資産状況、取引経験、知識及び取引目的・ニーズの把握に努めると共に、お客様にふさわしい金融商品・サービスを提供するという考え方に基づいて「勧誘方針」を定め、公表しております。
こちらに則り、どのような属性のお客さまを募集対象とするか、そのようなお客さまにとって当該商品が本当に適切か否かを慎重に審査しております。

7. 従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

当社は、社内の業績評価において、発行企業の社会的意義やガバナンス等の長期的価値や、営業実績以上に当社が重視する価値観を尊重しているか等を重視しており、短期的な収益優先となる報酬・業績評価体系は採用しておりません。
当社では、常にお客様にとっての最善の利益を追求するべく、役職社員の一人一人が高度な専門性と職業倫理を持って行動すると共に、より良質な商品・サービスを提供できるよう、社内教育・研修の充実を図ります。

※当社においては、金融庁が公表する「顧客本位の業務運営に関する原則」の原則5(注2)及び原則6(注2)に該当する複数の金融商品・サービスをパッケージ化した商品は取り扱っておりません。また、原則6(注3)に該当する金融商品の組成にも携わっておりません。

2022年3月23日制定

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お客様本位の業務運営を実現するための基本方針

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