内部管理体制

コンプライアンス・コーポレートガバナンス体制について

当社は、金融商品市場の担い手としての重大な社会的責任を認識し、「自由、透明、公正な直接金融を創造する」ことを目指して、お客様本位のサービス提供のためコーポレートガバナンス体制の確立が不可欠なものと考えております。

当社のコーポレートガバナンス体制は、COSOの提唱する「内部統制の統合的フレームワーク（三つの防衛線）」の考え方に基づき設計されており、業務執行、管理、内部監査がそれぞれ役割を果たすことにより、適切なコーポレートガバナンスを実践してまいります。

コーポレートガバナンス体制図

具体的な取り組み

• 代表取締役以下、当社の経営を負託された取締役等が自らを律し、その職責に基づいて適切な経営判断を行います
• 独立性を確保できる社外役員（取締役2名および監査役1名）を招聘するなど、経営の監督・監視機能の充実に努めております
• リスク管理委員会、コンプライアンス委員会を設置し、コンプライアンス・リスクマネジメント全般についての取組方針・テーマ等の意思決定、個別事案の報告、情報の吸い上げ、各部門への対応指示などを行っています。
• 内部監査部門を設置し、公正かつ独立した立場から、ガバナンス・プロセス、リスク・マネジメントおよびコントロールに関連する経営諸活動の遂行状況を、内部監査人としての規律遵守の態度をもって評価し、これに基づいて客観的意見を述べ、助言・勧告を行うアシュアランス業務、および特定の経営諸活動の支援を行うアドバイザリー業務を行っております。