マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関する基本方針

2021年11月11日制定
Siiibo証券株式会社

Siiibo証券株式会社は（以下「当社」といいます。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（以下「マネロン・テロ資金供与」といいます。）対策の重要性を認識し、当社並びに当社の役職員やサービスがマネロン・テロ資金供与に関与すること、あるいはそれに利用されることの防止に努めるため、当社の「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関する基本方針」を制定し、ここに公表いたします。

1. マネロン・テロ資金供与防止態勢の整備

当社は、マネロン・テロ資金供与対策を重要な課題の1つとして位置付け、経営陣を主体として当社並びに当社の役職員やサービスがマネロン・テロ資金供与に利用されることを防止するための実効的な内部管理態勢を整備します。

2. 組織体制

当社は、コンプライアンス部門をマネロン・テロ資金供与対策に関する措置の統括管理部門とし、内部管理統括責任者をマネロン・テロ資金供与対策に関する担当者として、体制の構築を図ります。

3. リスクの特定、評価、提言

当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が提供するサービスや取引形態、取引にかかる国・地域、顧客の属性等のリスクを包括的かつ具体的に検証し、マネロン・テロ資金供与リスクを特定するとともに、特定されたリスクの影響度の評価を行い、その結果に基づき、リスクを低減させるための適切な措置を講じます。

4. 顧客管理方針

当社は、関係法令等に基づいた本人確認等の手続きを実施し、顧客受入可否の判定や適切な顧客管理を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。

5. 疑わしい取引の届出

当社は、疑わしい取引を検知するために適切な取引モニタリングを実施します。その結果、疑わしい取引を検知したときは、所轄官庁への届出を行います。

6. 役職員の研修

当社の役職員は、マネロン・テロ資金供与対策に関する研修を適切かつ継続的に受講し、必要とされる知識や専門性の維持、向上に努めます。

7. 内部監査方針

当社は、マネロン・テロ資金供与対策の実施状況について定期的に内部監査を実施し、その監査結果を踏まえて、継続的な態勢の改善に努めます。

以上